Vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky č. 616/2003 Z. z. o spôsobe preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti

fyzických osobách prehľadom o jej majetkovej a finančnej situácii doložené výpismi z účtov v bankách alebo pobočkách zahraničných bánk, výpismi z účtov vedených členom centrálneho depozitára, výpismi z katastra nehnuteľností a podobne,

pri právnických osobách účtovnými závierkami za posledné tri kalendárne roky overenými audítorom spolu s výrokom audítora a výročnými správami¹) za posledné tri kalendárne roky schválenými valnými zhromaždeniami a podobne.

dokladmi podľa odseku 2 o akcionároch s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti,

zoznamom fyzických osôb s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti a ich blízkych osôb,²) ktoré sú v čase podania žiadosti o povolenie na vznik a činnosť budúcej správcovskej spoločnosti v pracovnoprávnom vzťahu alebo v obdobnom pracovnom vzťahu k správcovskej spoločnosti, zahraničnej správcovskej spoločnosti, k pobočke zahraničnej správcovskej spoločnosti alebo k finančnej inštitúcii, s uvedením ich obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla a sídla,

zoznamom právnických osôb s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla, sídla, výšky základného imania a percentuálnej výšky podielu,

zoznamom právnických osôb s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla, sídla, výšky základného imania a percentuálnej výšky podielu, v ktorých má

fyzická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti podiel na základnom imaní alebo hlasovacích právach v rozsahu najmenej 10 % alebo je členom ich štatutárnych orgánov alebo dozorných orgánov, alebo celým svojím majetkom ručí za ich záväzky, alebo

právnická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti podiel na základnom imaní alebo hlasovacích právach v rozsahu najmenej 10 % alebo je zastúpená v ich štatutárnych orgánoch alebo dozorných orgánoch, alebo celým svojím majetkom ručí za ich záväzky.

dokladom o dosiahnutom vzdelaní a praxi, ktorý potvrdzuje splnenie podmienok podľa § 6 ods. 8 a 9 zákona,

stručným odborným životopisom,

výpisom z registra trestov nie starším ako tri mesiace; ak ide o cudzinca, obdobným potvrdením o bezúhonnosti vydaným príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo orgánom štátu, kde sa obvykle zdržiava, a ak nie je možné získať taký doklad, čestným vyhlásením s úradne osvedčeným podpisom,

čestným vyhlásením o splnení podmienok podľa § 6 ods. 10 písm. a) až d) zákona.

preukazujúcimi priehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami,³) ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti s uvedením výšky priamych podielov a nepriamych podielov na základnom imaní alebo hlasovacích právach v právnickej osobe v rámci takejto skupiny, výpismi z obchodného registra, výpismi z registra emitenta alebo výpismi z účtu majiteľa zaknihovaného cenného papiera a podobne,

preukazujúcimi, že úzke väzby v rámci skupiny s úzkymi väzbami,³) ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti, neprekážajú výkonu dohľadu, napríklad grafickým znázornením štruktúry takejto skupiny,

preukazujúcimi, že výkonu dohľadu neprekáža právny poriadok v štáte, na ktorého území má skupina s úzkymi väzbami úzke väzby,³) napríklad potvrdením orgánu dohľadu v štáte, v ktorom má skupina s úzkymi väzbami úzke väzby, a ak nie je možné získať taký doklad, čestným vyhlásením s úradne osvedčeným podpisom.

písomnými vyhláseniami zakladateľov, že nenastali skutočnosti uvedené v § 6 ods. 2 písm. j) zákona,

účtovnými závierkami zakladateľov za posledné tri kalendárne roky overenými audítorom,

konsolidovanými účtovnými závierkami zakladateľov za posledné tri kalendárne roky, ak sú zakladatelia súčasťou konsolidovaného celku,

výročnými správami¹) za posledné tri kalendárne roky schválenými príslušnými orgánmi zakladateľov správcovskej spoločnosti.

opisom technického vybavenia budúcej správcovskej spoločnosti s uvedením údajov o výpočtovej technike (hardvér, softvér), informačnom systéme a systéme na technické spracovanie údajov vrátane informácií o bezpečnosti prenosu dát,

vnútornými pracovnými predpismi, smernicami a pokynmi upravujúcimi bezpečnosť systému prenosu údajov, spôsob zálohovania údajov v tomto systéme a spôsob jeho používania,

dokladmi preukazujúcimi vlastnícke právo alebo oprávnenie užívať nehnuteľnosť, v ktorej sa budú vykonávať činnosti správcovskej spoločnosti,

návrhom organizačnej štruktúry,

postupom pri vybavovaní sťažností investorov a podielnikov,

programom činnosti zameranej proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti,⁴)

informáciou o systéme vnútornej kontroly,

informáciou o rozsahu oprávnenia zamestnancov správcovskej spoločnosti pri správe majetku v podielovom fonde s uvedením výšky limitov pre jednotlivé transakcie a postupov pri transakciách prekračujúcich stanovené limity,

pravidlami činnosti vo vzťahu ku klientom vrátane vzoru tlačív používaných v styku s klientmi,

informáciou o postupoch zamedzujúcich využívanie dôverných informácií a manipuláciu kurzov cenných papierov,

informáciou o zabezpečovacích postupoch pri obchodoch s finančnými nástrojmi v cudzej mene,

informáciou o systéme riadenia rizík vyplývajúcich z činnosti správcovskej spoločnosti,

informáciou o marketingovej a reklamnej stratégii,

informáciou o postupoch vypracovania analýz ekonomickej výhodnosti nákupu a predaja finančných nástrojov.